Explications concernant le permis et la répartition des UFC

Permis de l’OCRI

Organisme canadien de réglementation des investissements

Permis à titre de courtier en épargne collective de l’OCRI, Organisme canadien de réglementation des investissements

PARTICIPANTS AU PROGRAMME DE FORMATION CONTINUE DES COURTIERS EN ÉPARGNE COLLECTIVE

Tous les participants au programme de FC, formation continue, des CEC, courtiers en épargne collective, doivent obtenir le nombre de crédits requis pour chaque cycle de FC, formation continue.

Chaque cycle dure 2 ans et commence le 1er décembre de chaque année impaire, date qui marque le début du cycle de formation continue de la CSF.

Les participants inscrits en tant que représentants de courtier en épargne collective auprès d’un CEC membre ou d’un membre à double inscription doivent cumuler 30 crédits dans chaque cycle, qui se compose de ce qui suit :

8 crédits de formation en conduite des affaires.

Au moins 1 et au plus 2 de ces crédits de formation en conduite des affaires doivent porter sur la déontologie.

Un crédit de formation en conduite des affaires consiste en 1 heure de matériel pédagogique qui soutient, oriente et encadre la déontologie et la conformité.

Il comprend une formation sur les questions de déontologie, les règles et politiques de l’OCRI, les autres lois applicables, ainsi que les politiques et procédures adoptées par le membre en vue de se conformer aux exigences réglementaires.

Les sujets traités comprennent notamment les conflits d’intérêts, la norme de connaissance du client et la convenance, et le traitement des plaintes.

20 crédits de perfectionnement professionnel.

Un crédit de perfectionnement professionnel consiste en 1 heure de matériel pédagogique qui vise à maintenir ou à améliorer les compétences ou les connaissances en matière financière d’un conseiller.

Il concerne des sujets tels que la planification financière, les stratégies de placement et la répartition des actifs.

2 crédits de formation en conformité des CEC.

Ces crédits sont obtenus par la participation à des activités de formation continue qui sont spécifiquement créées et désignées par l’OCRI à cette fin.

Mise en correspondance des catégories de FC de la CSF et des catégories de crédits de FC des CEC de l’OCRI

Les crédits sont attribués à raison d’un pour un. Par exemple, un cours donnant droit à 2 crédits de matière générale dans le cadre du programme de formation continue de la CSF vaudrait 2 crédits de perfectionnement professionnel dans le cadre du programme de FC des CEC de l’OCRI.

CATÉGORIE DE LA CSF

CATÉGORIE DE CRÉDIT DE FORMATION CONTINUE DES COURTIERS EN ÉPARGNE COLLECTIVE DE L’OCRI

Matière générale

Assurance de personnes

Assurance collective de personnes

Courtage en épargne collective

Courtage en plans de bourses d’études

Conformité aux normes, éthique ou pratique professionnelle

Perfectionnement professionnel

Conduite des affaires